理财经理泄露客户信息案进展：湖南省检受理申诉，证监会交由地方监管局办理

方正证券理财经理泄露客户信息案迎来新进展，受害人李良梅于近日收到湖南省人民检察院受理其申诉的答复函，同时，中国证监会也告知，对李良梅的投诉已转中国证券监督管理委员会北京监管局和湖南监管局（以下分别简称“北京证监局”“湖南证监局”）办理。

今年3月，澎湃新闻报道了湖南永兴大桥路营业部员工李丈将客户期货账户信息泄密之后，被检察机关以“侵犯的信息属于财产信息还是交易信息缺乏专业认证”等理由而决定存疑不起诉。但公安机关委托的司法鉴定认定，该案泄露的期货交易信息涉及李良梅的财产状况信息为101条，已远超入罪标准。

此案引发受害人李良梅不满，于今年3月向湖南省人民检察院申诉，同时，他也向中国证监会递交了投诉控告材料，要求对该起证券公司员工泄露客户信息事件进行全面调查，严肃处理。

5月8日当天，李良梅与其代理律师前往湖南证监局，递交了新的证据材料。

李良梅在中国证监会湖南监管局递交材料。图片来源：均由受访者提供

受害人向湖南省人民检察院申诉获受理

澎湃新闻此前报道，2021年11月，李良梅在方正证券永兴大桥路营业部（以下简称“方正证券永兴营业部”）办理了方正中期期货公司的开户手续，开始炒期货。但此后，他发现自己的期货持仓、交易和盈亏信息被莫名地传播，甚至炒期货亏损的消息传到村里，引发激烈的家庭矛盾，并带来声誉、信誉的损害，给他的生意带来极大困扰。

2022年11月2日，李良梅在方正证券永兴营业部现场发现营业部理财经理兼风控岗员工李丈长期将他的期货账户信息泄露给了与其同村人李亮，警方提取到李丈与李亮自2022年5月30日至2022年11月1日的聊天记录301页，记录了每隔几天，李亮就会向李丈打听李良梅期货交易信息，而李丈积极回应。在了解李良梅的持仓、交易信息后，两人还称要进行“对冲”“对手盘”“反手”操作。两人在聊天中，还经常嘲讽、诅咒李良梅。

李良梅在李丈的电脑上，发现其与李亮的聊天记录。

司法文书显示，李亮和李丈因涉嫌侵犯公民个人信息罪，分别于2023年1月15日、19日，被永兴县公安局取保候审。2023年3月9日，李丈、李亮因涉嫌侵犯公民个人信息罪被移送起诉。5月15日，湖南证监局以李丈违反“严禁泄露客户的商业秘密或者个人隐私”等禁止性规定，决定对李丈采取出具警示函的行政监管措施。

不过，2023年6月30日，永兴县人民检察院以犯罪事实不清、证据不足，不符合起诉条件，而决定存疑不起诉。其后李良梅向郴州市人民检察院申诉。

相关法律文书显示，在郴州市人民检察院对李良梅的申诉进行复查期间，永兴县公安局聘请第三方机构对李丈非法泄露给李亮关于李良梅期货财产状况信息和期货交易情况信息的数量进行司法鉴定。司法鉴定意见书认定，李亮向李丈打听、李丈向李亮泄露的李良梅期货交易情况信息161条，其中，涉及李良梅财产状况信息101条。

落款于2024年1月9日的郴州市检察院刑事申诉结果通知书却称，“经查，该案能认定李丈、李亮侵犯了李良梅的信息，但被侵犯的信息属于财产信息还是交易信息，缺乏专业的认证，且关于信息的数量也没有鉴定，导致难以认定是否达到刑事立案标准。”该院维持了不起诉决定，并表示如不服可以向上一级检察院申诉。

“在复查期间公安机关已委托第三方机构作出了司法鉴定意见，检察机关为何不提？反而以没有鉴定作为理由作出不起诉决定？”李良梅对新证据被无视表示不服，于2025年3月17日向湖南省人民检察院递交了申诉书。

5月8日，李良梅告诉澎湃新闻，他已于近日收到湖南省人民检察院受理其申诉的答复函，表示案件已在依法办理。

湖南证监局：方正证券营业部多项违规，应立即整改、问责

李良梅介绍，2023年3月，湖南证监局曾赴方正证券永兴营业部实施现场检查，并于2023年5月5日作出监管意见函。

该监管意见函认定方正证券永兴营业部存在多项违规：首先，营业部在日常经营管理中，未有效防范从业人员利用职务便利从事违法违规、超越权限或者其他损害客户合法权益的行为；其次，未有效防范岗位设置利益冲突。李丈自2020年3月至2023年1月任永兴营业部理财经理兼中间介绍业务风控岗，其前台营销岗与后台风控岗存在利益冲突。而据《关于加强证券经纪业务管理的规定》第四条规定，证券公司应当规范证券经纪业务人员行为，“从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务；技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。”

据湖南证监局调查，李丈身兼永兴营业部理财经理兼中间介绍业务风控岗期间，具有BOP系统业务受理权限、期货风控平台查询权限、期货客户管理平台复核查询权限等3个信息系统及权限。使用上述3个信息系统，李丈可查阅营业部所有通过中间介绍业务开立期货账户的投资者信息，包括投资者期货账户的开户资料、个人信息、账户盈亏、资金进出、交易品种、成交价格、持仓数量等。永兴营业部违反最小化原则，为李丈配备的系统查询权限过高，可查询内容过多，违反了相关要求。

据此，湖南证监局要求永兴营业部立即整改，加强所属从业人员执业行为管理、加强内部管控，依照公司内部规定对相关责任人问责处理。

“正是方正证券违规设置岗位权限，为李丈的泄露客户信息行为提供了便利。”李良梅向澎湃新闻表示，湖南证监局的监管意见函是方正证券在案发数月后向证监部门“单方请罚”的结果，方正证券并未履行向监管部门5日内及时报告的义务。而湖南证监局在作出该监管意见之前，并未找他这个受害者了解相关情况。

李良梅认为，湖南证监局此前了解的情况并不全面，调查程序上也有失偏颇。因此，他于4月中旬向中国证监会递交了投诉控告材料，要求对该起证券公司员工泄露客户信息事件进一步全面调查，严肃处理。中国证监会近日告知，已将其投诉控告材料转至北京证监局和湖南证监局办理。