对所辖分支机构合规管理不到位，联储证券收到监管警示函

9月19日，界面新闻注意到，浙江证监局发文称，经查，发现联储证券股份有限公司绍兴裕民路证券营业部未及时向监管部门报告影响分支机构经营管理和客户权益的重大事件，反映出营业部合规管理不到位，违反了相关规定。

根据有关规定，浙江证监局决定对联储证券绍兴裕民路证券营业部采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案，并要求其应当深刻吸取教训，采取有效措施做好整改工作，切实加强业务和员工管理，提高机构合规管理水平。

同时，浙江证监局指出，联储证券对所辖分支机构合规管理不到位，违反了相关规定，决定对联储证券采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案，并要求其应当深刻吸取教训，不断完善管理制度和内部控制，加强业务和人员管理，切实提升合规风控水平。

值得注意的是，去年11月，联储证券也曾收到罚单。青岛证监局在官网披露对联储证券采取行政监管措施决定。决定书显示，联储证券因“同业拆借业务风险管理措施不到位”等问题，被青岛证监局决定采取责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。

此外，联储证券董事长吕春卫被青岛证监局采取监管谈话行政监管措施，相关业务的高级管理人员盛赟与公司首席风险官岳远斌也均收到监管函。

公开信息显示，联储证券成立于2001年，是一家全牌照综合性证券公司，公司注册地山东省青岛市，注册资本32.3981亿元，净资产64.18亿元。

截至目前，联储证券共有29名股东，无控股股东和实际控制人，主要股东包括北京正润投资集团（23.67%）、青岛全球财富中心开发建设有限公司（15.433%）、江苏华西村股份有限公司（11.7291%）等。

去年年报显示，报告期内，公司实现营业收入6419.40万元，同比下降91.50%；归属于母公司所有者的净利润-9.56亿元。